日前,证监会公布的证券、基金经营机构行政许可申请


  日前,证监会公布的证券、基金经营机构行政许可申请

  日前,证监会公布的证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况显示,青岛意才证券有限公司(简称“意才证券”)申请设立的材料已于9月15日获证监会受理。

  据悉,青岛意才证券有限公司由意大利联合圣保罗银行及青岛国信、青岛海湾和青岛地铁合资成立。早在2020年9月28日,意才证券的设立申请资料就已获证监会接收,时隔两年终于迎来新进展,也意味着青岛乃至山东不久或将迎来首家合资证券公司。

  意大利最大银行控股

  根据公开信息,本次拟设立的意才证券由意大利联合圣保罗银行及青岛国信、青岛海湾和青岛地铁合资成立,其中意方股东持股51%。

  近年来随着我国金融行业进一步深化改革,加强对外开放,外资持续加码中国金融业务。2018年4月,《外商投资证券公司管理办法》正式公布并实施,将境外股东持有证券公司的股权比例放宽至51%。2020年3月13日,证监会宣布,自2020年4月1日起取消证券公司外资股比限制。

  2020年8月下旬,联合圣保罗银行“中国发展项目”负责人斯特拉诺曾表示,随着中国金融开放政策的不断发展,联合圣保罗银行不断扩展在中国的投资,其中就包括即将向监管提交与中方股东合资成立证券公司的申请。根据证监会证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况,早在2020年9月28日,意才证券的设立申请资料就已获证监会接收,并于当年10月10日补正。

  如今,时隔两年,薏才终于迎来新进展,也意味着青岛乃至山东不久或将迎来首家合资证券公司。

  在外资股东方面,联合圣保罗银行有着400年历史,是意大利最大、欧盟前十大商业银行集团,由意大利联合银行和意大利圣保罗银行于2006年8月26日合并组成。2022年5月12日发布的《2022福布斯全球企业2000强》,联合圣保罗银行位列第129名。联合圣保罗银行国际子银行分布在东欧、中欧和北非的12个国家,国际对公业务网络由活跃在全球25个国家的对公业务中心、代表处、分支机构和银行组成。

  联合圣保罗银行一直以来高度看好中国市场,早在八十年代初就已进入中国市场,是最早进入中国市场的欧洲商业银行之一。近年来,联合圣保罗银行不断扩展在中国的投资,在此次谋求证券牌照之前,该行已率先在银行、公募基金、基金销售等领域有所布局。

  自2007年开始,联合圣保罗银行一直是青岛银行战略投资者股东,到现在已有十余年的合作;联合圣保罗银行还持有鹏华基金49%的股权(2007年起通过旗下欧利盛资本资产管理公司持有);2016年9月成立独资控股的青岛意才基金销售有限公司(简称“意才基金”),并于2019年底成为全国首家获批的外国银行全资控股的基金销售机构。

  从意才基金近年来的发展来看,联合圣保罗银行对于中国财富管理市场一直保持战略看好,并持续加码,成立以来曾三次对意才基金进行增资。相关数据显示,联合圣保罗银行给予初成立的意才基金3.71亿元人民币资金支持。2021年7月,意大利联合圣保罗银行对意才基金进行了1.2亿元人民币的二次增资。近日,意才基金完成了1亿元人民币的注册资本金增资,目前注册资本金已达到5.91亿元人民币。

  意才基金的官网还显示,“意才”源自“意大利才能”,选择这样一个名字,充分体现了我们的决心:紧密连接意大利文化,坚实扎根中国市场。

  联手青岛国资加速本土化

  根据证监会网站最新信息显示,山东境内目前有3家证券公司,其中山东辖区仅中泰证券一家证券公司;青岛辖区则拥有中信证券(山东)、联储证券两家券商。若此次意才证券获批,山东境内证券公司将再添一员。

  值得一提的是,青岛作为计划单列市和北方金融对外开放的窗口,拥有独特的金融地位。在政策方面,为吸引外资金融机构的到来,青岛市曾先后出台了《进一步促进青岛市财富管理金融综合改革试验区发展的政策措施》、《支持打造创投风投中心若干政策措施奖励实施细则》、《青岛市金融人才队伍建设“十百千万”工程实施意见》等措施。

  而从中资股东方面来看,包括青岛国信、青岛海湾和青岛地铁三家,其中青岛国信旗下金融牌照相当齐全。

  公开信息显示,青岛国信成立于2008年2月,注册资本为30亿元,是由国家单独出资、青岛国资委履行出资人职责的国有独资公司。青岛国信主要通过旗下子公司青岛国信金控开展金融业务,该公司也是青岛市首家国有金控公司。

  国信金控目前战略投资了银行(青岛银行、青岛农商行)、信托(陆家嘴信托)、保险(中路保险)、公募基金(泰信基金)、期货(港信期货)等多家金融机构,是青岛市金融牌照最齐全的地方国有金融控股平台,并涉及融资担保、融资租赁、小额贷款等类金融业务,相比于山东省级金控平台亦不逊色。

  青岛海湾是青岛市直属国有大型化工企业集团,前身是青岛市化工局。目前,青岛海湾集团资产总额186亿元,员工3200人,旗下拥有海湾化学、海湾精化、青岛碱业、海达控股、海湾索尔维、海湾港务等二十余家控股和参股企业,位列中国化工500强。

  青岛地铁则是由青岛市政府国资委代表市政府履行出资人职责,重组青岛市地下铁道公司。2013年2月22日,青岛地铁集团有限公司正式成立,与青岛市地铁工程建设指挥部办公室合署办公,具体承担青岛市轨道交通的建设、运营、投融资以及资源开发职能。

  事实上,从目前合资券商设立的情况来看,外资股东携手国资金控平台的案例屡见不鲜,引入国资股东,尤其是国资金控平台的参与,被看作是外资进军国内证券市场,加速本土化改造的绝佳路径。

  除了青岛意才证券以外,渣打证券、日兴证券、法巴证券等外资控股券商的设立申请也正在审核流程中。目前,在中国展业的外资控股券商已达9家。其中摩根大通证券、高盛高华证券为外资独资券商。随着日前瑞信证券股权转让,第三家外资独资券商也呼之欲出。此外外资控股券商还包括摩根士丹利证券(中国)、星展证券、大和证券、瑞银证券、野村东方国际证券、汇丰前海证券等。

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责任编辑:李墨轩